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奔腾集团竞购英力特信披三宗违法 张郁达遭警告罚款

中国证监会近日发布的《[2019]96号行政处罚决定》显示,奔腾科技产业集团有限公司(以下简称“奔腾集团”,证券代码:832650)存在以下违法事实:未按规定履行信息披露义务,披露的相关信息有误导性陈述,披露的相关信息有虚假记载。

经调查,奔腾集团有以下违法事实:

奔腾集团未能按要求履行信息披露义务

2016年12月6日,国电英力特能源化工集团有限公司(以下简称英力特集团)发布公告,公开征集拟通过宁夏英力特化工集团有限公司(以下简称英力特化工)信息披露平台转让的国有控股股东股份受让方。公告要求受让方在2016年12月19日17: 00之前将“资格预审材料(包括同意接受股份转让的受让方的内部决策文件)”带到英利特集团现场进行登记。

2016年12月7日,奔腾集团董事会形成内蒙古赤峰奔腾工业(集团)有限公司第二届董事会第15次会议决议(以下简称“第15次董事会决议”),该决议规定:“同意公司参与国电英利达能源化工集团有限公司认购其在宁夏英利达化工有限公司的155,322,687股股份, 股份有限公司(占上市公司总股本的51.25%)及其在宁夏英利塔煤炭有限公司的100%股权及相关债权,“2016年12月16日,奔腾集团股东大会形成内蒙古赤峰奔腾工业(集团)有限公司2016年第十四次股东大会决议(以下简称股东大会决议),并同意第十五次董事会决议的相关事项。

2016年12月19日,奔腾集团法定代表人张犹达委托业内专业人士雷木华将“资格预审材料”带到英利特集团申请参与研究。提交的“资格预审材料”包括“第十五届董事会决议”和“股东大会决议”。

根据《非上市上市上市公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十五条的规定,奔腾集团的“第十五次董事会决议”和“股东大会决议”包含可能对股价产生较大影响的重大事件。奔腾集团未能履行与上述决议相关的信息披露义务。

二.奔腾集团披露的相关信息包含误导性陈述

2016年12月30日,奔腾集团召开第二届董事会第十七次会议,审议通过了三项提案,其中第二项是“收购a股市场上市公司的提案”。该提案包括:“公司打算收购a股市场的上市公司,公司管理层正积极推进寻找符合公司战略的目标。”2017年1月3日,奔腾集团宣布内蒙古赤峰奔腾工业(集团)有限公司第二届董事会第十七次会议决议(以下简称第十七次董事会决议)。

奔腾集团提供的“奔腾集团参与英利特化工股权收购情况说明”(以下简称“奔腾集团情况说明”)称:“2016年12月22日,经过调查,雷木华向我公司董事长张犹达提出放弃参与英利特公司股权公开转让。听了他的建议后,我们公司决定不参与英利特公司股权的公开转让,此后也没有与英利特公司有任何联系。”英利特集团于2017年5月15日发布的《国电英利特能源化工集团有限公司关于内蒙古赤峰奔腾工业(集团)有限公司参与英利特化工股权转让事宜的声明》(以下简称《英利特集团声明》)声明,2016年12月22日,奔腾集团未参与全部转让,也未就股权转让事宜与英利特集团进行任何进一步接触。

“奔腾集团信息说明”和“英特尔集团信息说明”相互确认,在2016年12月22日之后,奔腾集团决定不参与英特尔化学股份的投标。在这种情况下,奔腾集团仍然通过了相关决议,并向公众公布了第17届董事会决议,这是误导性的。

三.奔腾集团披露的相关信息中存在虚假记录

2017年1月6日,奔腾集团收到国家中小企业股份转让系统(以下简称股份转让系统)的询证函,询问奔腾集团2017年1月3日披露的第17次董事会决议的内容以及奔腾集团股份的异常波动。奔腾集团当天申请停牌。

2017年2月21日,奔腾集团披露了《对内蒙古赤峰奔腾工业(集团)有限公司股份转让公司询价信的回复》(以下简称《对股份转让公司询价信的回复》),声明:“奔腾集团于2017年1月6日向英特尔集团发送了电子邮件申请,成为有意受让方。同一天,奔腾集团收到了英特尔集团的邮件,并通过了资格预审。同日,公司收到英达集团发来的“资格预审通知”,并及时通知主办证券公司,申请停牌。”上述内容与“奔腾集团信息说明”和“英达集团信息说明”中描述的事实不符。

奔腾集团的上述行为违反了《非上市公司监督管理办法》第二十条的规定,构成《非上市公司监督管理办法》第六十条所述的信息披露违法行为。

根据《非上市公开公司监督管理办法》第六十条和《证券法》第一百九十三条第一款的规定,中国证监会决定:

一、责令奔腾集团改正,给予警告,并处以60万元罚款;

第二,张犹达被警告并罚款30万元。

三、田永林被警告并罚款10万元。

《非上市公司监督管理办法》第六十条规定,公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,依照《证券法》第一百九十三条的规定处罚。

《证券法》第一百九十三条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定提交相关报告,或者提交的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东或者实际控制人教唆实施前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

以下是最初的惩罚:

中国证券监督管理委员会行政处罚决定(奔腾集团、张犹达、田永林)

[[2019]96号

当事人:奔腾科技产业集团有限公司(以下简称奔腾集团),住所地:内蒙古自治区赤峰市洪山区。

张犹达,男,1977年7月出生,当时是奔腾集团董事长。他的地址是内蒙古自治区赤峰市洪山区。

田永林,男,1968年8月出生,时任奔腾集团董事会秘书兼副总经理,住址是内蒙古自治区赤峰市洪山区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,我将对奔腾集团的信息披露违规行为进行调查和审理,并依法告知当事人行政处罚的事实、理由、依据和权利。应奔腾集团、张犹达和田永林三方的申请,我将举行听证会,听取双方及其代理人的陈述和申辩。此案现已调查完毕,审判也已结束。

经调查,当事人有下列违法事实:

上述事实由各方的询问笔录、各方提供的解释、相关材料、年度报告、董事会对年度报告审查的投票记录、英特尔集团提供的解释和材料等证据证明。

奔腾集团的上述行为违反了《非上市公司监督管理办法》第二十条的规定,构成《非上市公司监督管理办法》第六十条所述的信息披露违法行为。奔腾集团董事长张犹达直接负责组织和策划信息披露违规行为。董事会秘书、副总经理田永林是参与和实施信息披露违法行为的另一直接责任人。

当事人及其代理人提出下列陈述和论据:

首先,应考虑上市公司在股权转让制度中的特殊性。首先,奔腾集团是股份转让系统中的上市公司,上市公司与上市公司在法律上存在主体差异。应考虑股权转让制度的创新性和包容性。其次,股权转让制度应采取自律措施和纪律处分。第三,股权分置中上市公司的信息披露责任不同于上市公司,否则可能会抑制其发展。

第二,如果中国证监会认定信息披露违法,同时处罚操纵市场行为,应认真考虑这两种行为之间是否有关联,是否有吸收违法责任的可能性。

第三,中国证监会并未证明奔腾集团参与收购英达资格预审的决定是“重大事件”,应该减轻公司的信息披露责任。

第四,奔腾集团的相关提案包含误导性陈述,这是有争议的结论。第一,该公告仅在经主办证券公司审核后在股份转让系统平台上发布,主办证券公司通过风险预警公告在奔腾集团的公告中对风险做出了明确充分的预警。其次,该声明缺乏误导投资者的事实和证据。

第五,我真诚地要求适当减轻对奔腾集团、张犹达和田永林的处罚。

经过回顾,我会想:

一、国务院《关于中小企业股份转让制度有关问题的决定》第五部分规定,“中国证监会应当严格按照《证券法》关于市场主体法律责任的有关规定执法,采取监管措施,对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法行为实施行政处罚”。我将对股份转让系统上市公司违反信息披露的行为进行行政处罚,这些行为在法律上有充分的记录。

股票转让系统市场是证券市场的重要组成部分。《证券法》对该市场发生的信息披露违法行为的行政处罚与我们一贯的执法实践相一致。股份转让制度市场并不违法,股份转让制度市场的包容性不包括违法行为,放松对股份转让制度市场的准入限制并不意味着放松监管。

我将做出行政处罚决定,股份转让系统将给予纪律处分。该行为在主体、适用依据、事实、性质、情节和社会危害程度等方面存在本质区别。股权转让制度给予的纪律处分不是我作出行政处罚决定的前置程序。即使股份转让制度给予纪律处分,我仍然可以作出行政处罚决定。

第二,奔腾集团的信息披露违规行为与张犹达等人的证券市场操纵行为(单独处理)有不同的构成要件,相互独立。它们属于两种不同性质的违法行为,对股权转让制度的市场秩序造成不同的危害,不存在吸收非法责任的问题。

第三,确定“重大事件”的标准。一、《非上市公司监督管理办法》第二十五条规定:“发生可能对股票价格产生较大影响的重大事件时,上市公司应当立即提交该重大事件的中期报告,并发布公告,说明事件的原因、现状和可能的后果。”二是《非上市公开公司监管指引第一号——信息披露》(证监会公告[2013年第一号)第四部分规定,依法设立的证券交易所可以依据本指引,为股份公开转让的非上市公开公司制定更详细、更严格的信息披露标准;公司应当按照严格的标准遵守证券交易所的相关规定。作为股份转让系统中的上市公司,奔腾集团应按照高、严格的标准遵守证券交易所的相关规定。三、《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露细则(试行)》([股份转让系统公告2013年第3号,以下简称《信息披露细则》)第三章第四节规定了“其他重大事件”。其中,第四十六条规定,董事会对并购重组、股利分配、股票回购、定向发行股票或其他证券融资方案和股权激励方案作出决议的,上市公司应当自事实发生之日起两个交易日内披露;同时,第二十二条规定,当中期报告涉及的重大事件首次接触董事会或监事会作出决议时,上市公司应及时履行首次披露义务。

奔腾集团参与伊利特股份认购是《信息披露细则》规定的并购重组事项,也是《非上市上市公司监督管理办法》第二十五条规定的可能对股价产生较大影响的重大事件。奔腾集团应及时履行信息披露义务。

第四,奔腾集团的公告包含误导性陈述。首先,“奔腾集团信息声明”和“英特尔集团信息声明”足以证明奔腾集团已决定不参与英特尔化学股份的投标。在这种情况下,奔腾集团宣布的“第17届董事会决议”包含误导性陈述。其次,证券公司发布的风险预警公告不能免除奔腾集团真实、准确、完整、及时披露信息的义务,也不构成奔腾集团逃避法律责任的免责理由。奔腾集团违反信息披露义务,误导投资者。

第五,本案事实清楚,证据确实充分。处罚范围与当事人对股票转让系统市场造成的损害程度相称。当事人使用特别恶劣的手段阻挠和抵制证监会调查人员行使调查权,严重扰乱证券市场秩序。具体表现为:态度蛮横,一再威胁恐吓调查人员;在调查人员进行调查的地方安装窃听记录设备;蔑视执法机关的权威,不注意调查过程的严肃性,作出不实的陈述,经常编造谎言为自己辩护,并向调查人员提供虚假证据。如果情况特别糟糕,他们应该受到严惩。

综上所述,双方及其代理人的陈述和论点将不被接受。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《非上市上市公司监督管理办法》第六十条和《证券法》第一百九十三条第一款,我决定:

一、责令奔腾科技产业集团有限公司改正,给予警告,并处60万元罚款;

上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内将罚款汇至中国证券监督管理委员会(金融汇款专用账户)。开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7110189080000162,直接上缴国库,并将当事人姓名的支付凭证复印件送中国证监会监察局备案。当事人对处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院直接提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不得中止。

中国证券监督管理委员会

2019年9月4日

(编辑:王庆余)

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